5家律所被“拉黑”,86家私募机构不予登记!这些红线碰不得

文 |  易私慕

导语


2018年4月16日,中基协公布了最新的不予登记机构名单,目前不予登记机构已达86家。其中,4月新增3家,均因外包服务协议造假被中基协不予登记。同时,中基协还特别标注了5家被“拉黑”的律所


5家律所被“拉黑”,86家私募机构不予登记!这些红线碰不得



三大主要不予登记原因

 

①申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。(51家)

 

小易提示,登记信息或材料虚假或有误导、遗漏,这类型的不予登记原因数量最多,占到了目前不予登记情形总数的近60%


最新一批3家不予登记机构中,协会更是首次将具体造假情形进行了公示:

这三家机构分别提供了其与申万宏源证券、长江证券签订的外包服务协议,协会已得到相关证券公司的确认且已取证,确认外包服务协议系造假。

 


②申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。(20家)

 

 

③申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。(15家)

 

 

“拉黑”5家律所

 

中基协不但更新了不予登记机构名单,还列出了最近“拉黑”的5家律所名单。


注:为严肃登记备案工作纪律,维护私募基金行业秩序,维护投资者的合法权益,协会决定自2016年11月7日起,暂停接受北京市盈科(北京)律师事务所和北京市中闻律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。


自2018年4月12日起,三年内不再接受江苏东方之光律师事务所、北京市同硕律师事务所和广东嘉得信律师事务所等三家律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

 

从去年开始,协会就开始着手规范为私募管理人登记备案出具法律意见书的相关律师及律师事务所,通过发布《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》(问答十四)、《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》(自律新政)等文件,配合及时更新公布律所“黑名单”,逐步确立、执行法律意见书律所配套问责制度和责任追究机制。

 

 

私募登记备案,这些红线碰不得

 

六大类不予登记内容

一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

 

二、申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

 

三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

 

四、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

 

五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

 

六、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

 

中基协在2017年私募基金登记备案综述中表示,2018年将积极参与完善私募基金行业顶层设计,推进行业信用体系建设,提升私募行业专业化水平,继续落实“扶优限劣”政策,针对不同类型的投资活动实行差异化登记备案与自律管理,强化对私募基金管理人的持续监测,促进私募行业健康发展。

 

 

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