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私募登记备案综述发布,17年协会共进行6000余次入会审核

举报 来源: i易私慕 2018-01-12 07:28 作者:某小编

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文 | 易私慕

导语:

前天,协会发布了17年资管业务统计快报,11日又发布了2017年私募基金登记备案综述完整版。

从注册登记到私募入会,“数据”里看监管合规,小易为私募管理人整理出如下要点:

 

 

总体数据三増一减

 

截至2017年底,中基协已登记私募基金管理人22446家,同比增长28.76%

已备案私募基金66418只,同比增长42.82%

管理基金规模11.10万亿元,同比增长40.68%

私募基金管理人员工总人数23.83万人,同比减少3.37万人

 

 

因未按要求备案首只私募产品

而被注销的管理人已达11748家

 

协会在AMBERS系统登记私募基金管理人6291家,平均办理时间33.76个工作日,平均退回补正次数2.22次,70.50%的通过机构退回补正次数在2次(含)以内,88.05%的通过机构退回补正次数在3次(含)以内;


协会在新系统备案私募基金21516只,平均办理时间5.79个工作日,平均退回补正次数1.46次,62.88%的备案产品退回补正次数在1次(含)以内,86.84%的备案产品退回补正次数在2次(含)以内。

 

截至2017年底,协会已注销13789家私募基金管理人,其中,主动申请注销的私募基金管理人1973家,未按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)要求完成第一只私募基金产品备案被注销的私募基金管理人11748家,因列入失联机构名录满三个月未主动联系协会并提供有效证明材料被注销的私募基金管理人68家。

 

小易提示,私募管理人完成登记备案后,一定要及时备案首只私募基金产品。根据“公告”要求:

新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

 

 

“多类兼营”私募整改率达93.92%

 

为敦促私募基金管理人落实专业化管理原则,协会于2017年3月发布《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》。2017年底,7204家原“私募基金登记备案系统”中登记多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人,已按照专业化管理要求完成整改,整改率达93.92%。

 

为推动私募基金管理人与中介机构相互博弈,提升市场化专业制衡实效,协会于2017年11月发布《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》。截至2017年底,协会已将74家不予登记申请机构及所涉62家律师事务所、133名律师对外进行了公示。

 

 

协会进行6000余次私募入会审核

以法律意见书审核为主

 

私募基金管理人入会方面,2017年,协会持续积极办理私募基金管理人入会申请,以法律意见书审核为主,辅以高管约谈和现场核查的方式,对3100余家机构进行了6000余次入会审核。

 

2017年办理私募基金管理人会员入会421家,其中普通会员1家,观察会员420家。截至2017年底,私募基金管理人会员数量总计2453家,其中普通会员259家,观察会员2194家,私募基金管理人会员数量显著提升。

 

小易提示,从协会报告中可知,法律意见书在入会申请中的重要性不言而喻。关于入会法律意见书,有以下几点需要注意:

 

申请机构如果未提交过登记法律意见书的,需在AMBERS系统上传入会法律意见书。(参考私募基金管理人登记法律意见书的内容、格式和要求)

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②私募在准备入会法律意见书的过程中,需要根据尽调材料清单准备尽调材料,如律师审核材料后提出整改意见(如完成相关重大事项变更等),还需要时间进行整改。

 

小易建议,想要入会的私募管理人应尽快确定服务律所,给自己留出足够的时间准备入会法律意见书,以免影响后续入会申请流程。以下为(含法律意见书的)入会申请流程:


①确定服务律所

②根据尽调材料清单准备尽调材料 

③律师审核材料并提出整改意见(如需)

④整改完成,律师出具法律意见书 

⑤在AMBERS平台上传法律意见书及其他材料,并缴纳入会费

⑥协会审核——正常情况下 20 个工作日内给出反馈(审核较多时回复时间可能延长至一个月或更久)

 

 

925家异常机构完成整改

整改率为38.43%

 

失联(异常)机构公示方面,2017年协会公示7批失联机构,涉及233家私募基金管理人,其中,进入失联阶段后注销的私募基金管理人70家。

 


如被列入“拟失联名单”,应在公告发出后5个工作日内向协会去函对公司经营情况及风险情况予以书面说明。

 

根据《公告》、《关于“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知》及《关于适时延长私募基金第二季度信息报送时限的通知》等相关要求,2017年,针对未按规定提交2016年度经审计的年度财务报告或累计两次未履行完毕季度更新义务的2407家私募基金管理人,协会已将此类机构列入异常机构名单并通过官网对外公示,其中,925家已完成整改,整改率为38.43%。

 

异常公示制度的设立为私募基金管理人履行持续信息报送义务发挥了切实约束作用,私募基金管理人信息报送积极性和报送质量得到长足提升。

 

 

此外,协会还发布了12月私募基金登记备案月报,小易已为大家整理好相关要点:

 

截至2017年12月底,已登记的证券类私募8467家,管理基金规模2.29万亿元,较上月变动不大。已登记的股权创投私募13200家,管理基金规模7.09万亿元,涨幅平稳。


上海、深圳、北京、浙江(除宁波)、广东(除深圳)五大辖区私募基金管理人集中度呈逐月下降趋势,总计占比达72.42%,略低于11月份。其中,上深北三地私募管理人均超过4000家大关。

 

12月在资产管理业务综合报送平台新注册账号的机构945家,提交私募基金管理人登记申请的机构785家,办理通过机构653家,协会平均办理时间42.81个工作日,平均退回补正次数2.10次。

 

管理规模百亿元及以上的私募基金12月较上月增长2家,达到187家。

 

 

《2017年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报》完整版报告,点击“阅读原文”即可查看。


—  END  —

私募登记备案综述发布,17年协会共进行6000余次入会审核

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