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私募资金备案条件及所需资料。

举报 来源: 东特美正资产 2018-04-26 05:49 作者:某小编

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议。下面东特美正资产小编为您总结了私募资金备案的条件与所需材料,希望能对您有所帮助。


私募基金备案流程需要的条件:

1、股权类投资需要三名高管有基金从业资格,证券类投资公司需要两名高管具有基金从业资格。

2、公司经营范围确定了私募基金牌照能够发行的基金的投资范围。比如资产管理,股权投资,基金管理,投资管理类的公司是不能申请证券类牌照的。这里有个小小的建议,就是现在监管比较严格,在走私募基金备案流程时,虽然私募基金牌照类型是可以多选,但是选择一个往往比较容易通过审核。

3、公司的组织架构要提前设置好,建议有合规风控部,市场部,行政部等。建议组织架构可以划分得细一点,然后,让员工可以跨部门担任。

4、法律意见书的编写一定要够详细,当然,这方面应该是律师事务所的职责。但是建议企业者也可以了解一下。在中国证券投资基金业协会发布的法规要求,需要有十一项具体情况的说明,包括公司高管的资质情况,资产实缴情况,办公场所的具体情况等等。这方面的描述还是比较有技巧性的,一定要找专业的机构进行办理。


私募基金备案流程时需要准备的材料:

1、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金  备案必备文件
只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上,应该不存在什么疑问,但的确有基金管理人在基金备案系统,上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。

2、《基金招募说明书》——非备案必备文件
《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。但在基金备案系统内,《基金招募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。

3、《基金风险揭示书》——备案必备文件
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

4、《投资者承诺函》——备案必备文件
《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》,均需要提交所有投资者签字的文件,如果有5个投资者,就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下,会只上传一个投资者签署的承诺函,这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。

5、《机构承诺函》——备案必备文件
这是需要基金管理人出具的承诺函,并且会因为管理股权类或证券类产品的不同,而有细微差别。

6、募集规模证明/实缴出资证明——备案必备文件
募集规模证明包括:
托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛,这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件,网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核,但是要注意,截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户,就是在截屏的时候,截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。

7、基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件

在进行基金产品备案时,最重要也是最容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日,中基协正式发布酝酿已久的基金合同指引,指引分契约型、公司型、合伙型三类,分别采取了不同的指引方式。

8、《委托管理协议》——非备案必备文件
《委托管理协议》非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。举个需要上传《委托管理协议》的情况:合伙型基金产品的GP并未担任基金管理人,而外聘了基金管理人对基金进行管理。

9、《托管协议》——非备案必备文件
不论是证券类基金还是股权类基金,都可以选择不托管。如果基金选择不托管,经常会遭遇中基协的一类反馈意见,即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》,《无托管协议》中需要明确说明“本基金无托管”。按照基金合同指引,无托管的基金产品,需要在基金合同内说明私募基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。

10、销售归集/托管账户信息——备案必备文件
这对基金产品备案提出了两个要求,一是已经开好专户,二是募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下,需要开托管账户和销售归集两个账户,如果没有托管和外包业务,只要开一个销售归集账户即可。

11、《投资者明细》——备案必备文件
《投资者明细》包括序号,姓名/机构名称 ,证件号码,认缴金额,实缴金额,汇总金额,备注;备注包括GP/LP,优先/劣后,是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。同时只需要基金管理人加盖机构公章,不需要投资者再次签字。

12、对销售业务的管理制度——备案必备文件

13、对份额登记业务的管理制度——备案必备文件

12、13两项文件,可直接提供基金管理人的内控制度文件,并要加盖基金管理人公章。



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