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四环生物隐形实控人将被终身市场禁入 拟被罚款超2600万!宣亚国际并购终止!【证券风险预警每日聚焦2019年9月23日星期一】

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今日关注


1、四环生物隐形实控人陆克平将被终身市场禁入 拟被罚款超2600万

一直以来,四环生物(000518)在2014-2018年的年报中均表示公司无实控人,然而,9月22日晚间,四环生物一纸“预罚单”,将公司隐藏多年且在2014年5月23日至2018年4月11日实际控制四环生物的陆克平公之于众。因信披违法,四环生物及相关当事人将遭到证监会处罚。证监会拟决定对四环生物责令改正,给予警告,其中对陆克平处以2,600万元罚款,对相关责任人的其他违法事项,证监会也做了相应处罚。此外,证监会还拟决定对陆克平采取终身市场禁入措施。据了解,9月19日,四环生物及相关当事人收到证监会下发的告知书,四环生物、陆克平等涉嫌违反证券法律法规案件经证监会调查完毕。根据证监会调查,四环生物2014-2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载。


2、宣亚国际6.84亿元并购致维科技终止 重组屡战屡败

宣亚国际(300612)9月22日晚公告称,公司董事会、监事会审议并通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》。宣亚国际此前公告计划以6.84亿元并购致维科技93.96%股权。标的总资产、净资产、营收均高于上市公司。今年上半年,宣亚国际遭遇亏损。公司原计划通过并购致维科技改善上市公司的经营状况。因交易双方业绩承诺等核心条款未达成一致等因素,宣亚国际重组事宜就此止步。值得一提的是,自上市以来宣亚国际的重组屡战屡败。


3、摩登大道自查发现控股股东存资金占用情况 合计312.11万

摩登大道(002656)9月22日下午公告称,经自查,公司发现存在控股股东广州瑞丰集团股份有限公司(简称“瑞丰集团”)占用公司及部分子公司库存现金的情形。经自查核实及控股股东确认,截至2019年8月31日,公司及部分子公司被瑞丰集团占用的资金余额合计为312.11万元,占最近一期经审计净资产的比例为0.13%。

债券预警


1、涉嫌严重违纪违法 新疆有色金属工业集团副总徐存元被查

9月20日,据新疆维吾尔自治区纪委监委网站消息,新疆有色金属工业(集团)有限责任公司副总经理徐存元,因涉嫌严重违纪违法,目前正接受自治区纪委监委纪律审查和监察调查。值得一提的是,三天前,徐存元先生因个人原因,申请辞去公司副董事长、董事及董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员的职务。


2、银河期货涉股票期权违规 遭重罚暂停交易权限3个月

近日,上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分。截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。


3、海发医药4.74亿债权融资逾期不能回购 西部信托踩雷

9月18日,上清所发布了《陕西投资集团涉及重大诉讼的公告》,披露了西部信托4.7亿“踩雷”福建药企事件。2017年6月,西部信托就福建海发医药科技股份有限公司(简称:海发医药)对福建医科大学附属协和医院(简称:福医协和医院)的应收账款债权成立信托计划,合计募资4.74亿,但到期后,海发医药无力回购,构成实质逾期。西部信托多次催促,福建海发医药、担保人等并未履行付款义务。4月18日,西部信托将海发医药、协和医院、起诉至陕西省高院,要求海发医药支付回购价款4.7375亿元及至付清之日的溢价款和违约金。 


4、常山农商银行接230万元罚单 4名员工受到警告1人被终身禁业 

日前,衢州银保监分局连发6份罚单,直指浙江常山农村商业银行股份有限公司的系列违规行为。根据罚单显示,常山农商银行存在五大违规行为,包括“审贷未分离违规发放贷款;未建立抵质押品登记回避制度违规发放贷款;制度制定不审慎;制度执行管理不到位;员工管理不到位。”衢州银保监分局决定,对常山农商银行罚款人民币230万元。同时,该行5名员工徐熙璇、何丽娟、胡俊、郑小贞、任小伟对上述违规行为各自负有责任,其中徐熙璇被终身禁止从事银行业工作,另外4人分别受到警告处罚。


5、柳州东通:“16柳投01”提前赎回议案未获通过

柳州东通投资发展有限公司公告称,“16柳投01”2019年第二次债券持有人会议于9月16日召开,《柳州东通投资发展有限公司关于提前赎回柳州东通投资发展有限公司2016年非公开发行公司债券(第一期)公司债券全部未偿还本金及应计利息的议案》未通过。


6、通用技术集团:当年累计新增借款占上年末净资产25.17%

中国通用技术(集团)控股有限责任公司公告,公司2018年末净资产为5,645,018万元,截至2019年8月末,当年累计新增借款金额为1,420,910万元,占公司2018年末净资产的25.17%。

股票预警


1、9700万元收购两家亏损公司 德尔股份收上交所关注函

9月22日,德尔股份(300473)收到深交所关注函。2019年9月18日,公司董事会审议通过全资子公司常州德尔汽车零部件有限公司收购爱卓汽车零部件(常州)有限公司100%股权暨关联交易的议案和收购威曼动力(常州)有限公司100%股权的议案,交易对价分别为3,900万元和5,800万元,收购目的为获取标的公司的土地和厂房。深交所关注到上述两家公司均成立于2017年6月1日且均为亏损公司。对此,深交所对以上两个收购议案提出质疑。


2、违法事实查明 神农科技受处罚

早在2017年6月9日,神农科技(300189)曾因涉嫌信息披露违法违规收到海南证监局下发的《调查通知书》,在2019年8月2日公司收到海南证监局下发的《行政处罚事先告知书》,而在近日,该事件终于有了最终定论。记者从神农科技2019年9月22日发布的公告中看到,经查明,神农科技存在的违法事实有:一、定期报告虚假记载。神农科技2014年至2016年通过虚构种子销售业务分别虚增主营业务收入54,057,684.25元、22,235,969.95元、7,514,012.75元;神农科技2015年通过实施无商业实质的品种权转让业务虚增利润25,150,000元。二、未按规定披露信息。


3、*ST华业破产和解进行时“面值退市”魔咒待破解

2018年9月,*ST华业(600240)遭遇高达百亿的合同诈骗案,导致公司业绩“一夜变脸”,2018年巨亏逾64亿元,2019年上半年亏损逾27亿元。目前,近4个月股价一直徘徊在1元/股的*ST华业正面临着“面值退市”的风险。今年8月初,华业资本举行了小范围的高层专访,就公司现状、新任高管和债务重组进展进行说明,给出了今年12月底完成债务重组的时间表,方式确定为和解。对此,记者于9月22日联系公司高管,对方表示:“法院已经召集公司及顾问团队,对公司申请破产和解的背景及相关事实情况进行了解,目前正在和解申请受理审查阶段。公司及顾问团队与法院也一致在保持密切沟通。”其进一步表示,公司利用破产和解创新方式化解债务风险问题,在合法合规的框架下,法院肯定是支持公司破产和解的。 


4、泰晶科技:控股股东、实控人之一由何虎变更为喻慧玲

泰晶科技(603738)22日公告称,收到控股股东、实控人之一喻信东之妹喻慧玲声明,其已通过非交易过户方式取得公司控股股东、实际控制人之一何虎持有的公司股份238万股,何虎不再持有公司股份。本次权益变动后,公司控股股东、实际控制人变更为喻信东、王丹、喻信辉和喻慧玲。


5、五龙电动车:主席曹忠遭Li Ka Shing (Canada) Foundation提破产呈请 9月23日复牌

五龙电动车(00729)公布,根据公开资料及经该公司的主席及执行董事曹忠确认,Li Ka Shin(Canada) Foundation已对曹忠提出破产呈请。因破产呈请还处于起始阶段,该公司暂时还未经曹忠得到足够有关破产呈请的资料,以分析其对该集团的影响。公司将向联交所申请该公司股份自2019年9月23日上午9时正起在联交所恢复买卖。


6、众兴菌业前三季净利预降48%-65%

众兴菌业(002772)9月22日下午公布业绩预告,公司预计前三季归属于上市公司股东的净利润为3706.8万元-5507.24万元,比上年同期下降48%-65%。同时预计第三季度归属于上市公司股东的净利润为-1251.78万元至548.66万元,上年同期净利润达7165.76万元。对于业绩下滑,公司称主要原因是上年8月和9月的食用菌价格大幅上涨,而本年涨幅有限,行业产品价格同比下降;公司部分子公司产品优等品率下降,导致市场售价偏低,对经营业绩造成较大影响。


7、西藏珠峰:控股股东部分股份被司法冻结调整  

西藏珠峰(600338)22日公告,公司于近日获悉,公司控股股东新疆塔城国际资源有限公司(以下简称“塔城国际”)所持公司部分股份有被司法冻结调整,具体情况如下:应安信信托申请,解除原冻结塔城国际所持公司9,800万股无限售流通股(原冻结情况详见8月29日披露的2019-027号临时公告)。同时,将塔城国际为第三方信托贷款增信担保,已质押予安信信托的公司9,800万股无限售流通股及孳息进行冻结,冻结期限自2019年9月20日至2022年9月19日。本次股东持股的司法冻结调整不会影响公司控制权,控股股东已同涉诉债务人和债权人进行充分有效的沟通与协商。

金融同业预警


1、银保监会拟统一报送标准 人身险有望构建监管大数据

为改变数据分散、失真、关联性不强,难以保证监管的及时性和针对性等问题,人身险公司报送数据将驶入标准化时代。9月22日,北京商报记者独家获悉,银保监会于近日下发的《关于征求〈保险业监管数据标准化规范(人身险版)(征求意见稿)〉意见的函》要求,加大会计及投资数据信息报送、重视养老保障业务数据采集。分析人士指出,该《意见稿》让监管者拥有了人身险业几乎所有较重要领域和风险点的信息,由此也构建出了监管“大数据”。


2、预期收益率跌跌不休 银行理财产品创新转型马不停蹄

统计数据显示,今年8月银行理财产品量价齐跌,平均预期收益率为4.04%,已连跌18个月。一线银行人士反映,今年理财产品预期收益率确实不断下滑。为适应资管新规要求,很多银行都在尝试推出创新性转型产品,其中一些已经取得不错回报。投资者可结合自身情况灵活选择产品,让“钱袋子”变得更有弹性。


3、5家金融机构违规"涉房"被罚380万

金融合规榜,合规无小事。银行业萝卜章事件、基金“老鼠仓”窝案、保险股权关系不透明——深入金融乱象的背后,折射的是机构合规建设不足或缺失。历经近几年的强内控、严监管,金融业的防范化解风险攻坚战如火如荼,今年金融机构更是将合规建设放到极为重要的位置上。今年以来,监管部门一直紧盯银行涉房信贷业务,在企业开发贷款和个人信贷方面严控违规操作。但严查之下仍有金融机构顶风作案。据南都金融研究所梳理统计发现,9月以来有5家金融机构因违规“涉房”合计被罚380万元,这种情况较为突出。


4、大数据智能风控业面临洗牌 不规范小平台料遭淘汰

近期杭州、上海等地一批大数据智能风控企业遭到警方调查,一时间大数据行业风声鹤唳。部分与现金贷行业联系较强的大数据公司及助贷平台已经暂停业务,有些消费金融公司也缩减业务规模。业内人士分析,经历此轮整治之后,大数据智能风控行业将会重新洗牌。一些规模大、技术实力强以及合规要求严的大数据风控机构将能获得较好发展,而一些靠低价夺取市场的不规范小平台将退出或转型。


5、券商资管规模缩水2.75万亿:多券商业务结构改善

随着资管新规的落地以及行业竞争激烈程度的提升,券商资管行业整体“去通道化”,资产管理规模持续缩水。日前,中国基金业协会披露了2019年二季度券商资管统计数据及业务排名情况。截至6月末,证券公司及其子公司私募资产管理业务规模12.53万亿元,同比缩水2.75万亿元。


6、城农商行风险持续暴露 股份制行需关注信用卡风险

普华永道9月20日发布2019年半年度中国银行业回顾与展望报告指出,中国上市银行今年上半年盈利状况总体良好,信贷资产质量基本稳定,不过城农商行风险持续暴露,多数地区仍面临挑战。2019年上半年,中国上市银行经营状况整体稳健,50家上市银行实现净利润9912.27亿元,同比增长7.60%。其中,大型商业银行的净利润增幅超过5%,增速略有放缓,股份制商业银行净利润增幅超过10%,城农商行呈现出较明显的地域分化。

行业预警


1、重点领域反不正当竞争执法将相继展开 剑指互联网、医疗等,多行业面临洗牌

一场声势浩大的反不正当竞争执法正在全国铺开。《经济参考报》记者获悉,未来数月,针对医疗、互联网等重点领域的不正当竞争行为,中央和地方监管部门将展开大规模调查,其中商业贿赂、虚假宣传、商业诋毁以及利用技术手段实施网络不正当竞争等将受到重点整治。


2、网约车"跑马圈地" 传统出租车路在何方?

有出行行业人士向《证券日报》记者分析,网约车出现后,有一些开出租车的司机转开网约车去了,导致部分出租车闲置。世界资源研究所中国可持续交通项目主任刘岱宗向《证券日报》记者表示:“新的互联网公司也好,科研结构也好,对未来行业的判断就是传统出租车如果不‘洗心革面’、迎接新的行业变革,未来的市场份额会越来越小。”


3、补贴红利不再 动力电池加速洗牌

随着补贴过渡期的结束,我国新能源汽车销售量首次出现负增长。根据中汽协方面的数据,今年7月,新能源汽车产销分别完成8.4万辆和8.0万辆,同比分别下降6.9%和4.7%。自2017年1月以来,首次下降。而新能源汽车产销下滑直接影响到电池装机量。今年8月,我国动力电池装机量共计3.5GWh,同比下降17.1%,环比下降26.4%。经过多年飞速发展的动力电池行业,近年随着补贴的一步步退坡,不断洗牌,集中度持续提升。


4、车企陷钱荒 前8月发债金额超去年全年

车市寒流盘踞,车企为过冬各施奇招,有人裁员减产、节衣缩食,有人割肉求生、抱团取暖,其中,有一个现象尤其引人关注,今年以来车企发债大增,前八个月发债金额甚至超过去年全年,且不少为发债队伍的新增面孔,头部自主品牌车企吉利长城亦纷纷加入这一行列,而十余年未发行过债券的龙头老大上汽集团,更计划大手笔发债200亿元。


5、10万家中国汽车零部件生产企业正面临生存艰难

中国年产2800万辆汽车,在这些汽车主机厂的身后,是13000多家规模以上汽车零部件企业,以及超过10万家的中小汽配生产企业。近期以来,汽车销量不断爆出销量大幅下滑,汽车经销商向厂家维权等等负面消息,华泰汽车资金链断裂,停工停产欠薪消息满天飞,力帆股份甚至释放出要回归摩托车为首要业务的消息。截至9月5日,沪深股市A股中约130家国内汽车零部件上市公司已经发布了上半年财报。其中,净利润同比下滑的公司有95家,占比约73.08%。只有不到三成的公司实现盈利,其中大多为微利,只有少数公司净利润指标上涨较大。在实际经营中,零部件企业不仅面临着下游整车销售价格下降带来的影响,还有上游原材料价格上涨的双重挤压,其困境可想而知。


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