国鑫睿诚旗下两款私募基金面临展期!三变科技:终止筹划重大资产重组事项!【证券风险预警2019 03 02-03】

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风控头条关注

1、国鑫睿诚旗下两款私募基金面临展期

重庆国鑫睿诚股权投资基金管理有限公司管理的“国鑫8号贵州黔南州基础设施建设私募基金”“国鑫16号贵州遵义市基础设施建设私募基金”两款政信私募基金均面临展期。根据国鑫睿诚发布的临时信息披露公告,因两项目融资方资金较为紧张等原因,国鑫8号展期期限预计不会低于一年,国鑫16号的融资方也已提前申请展期。记者以投资者身份致电国鑫睿诚,相关人士表示,前述两款私募基金确实面临展期。


2、北京农商行3.261亿股首次拍卖即打8折起拍价逾11.53亿元

记者从阿里拍卖“司法平台”获悉,北京农商行第九大股东北京二十一世纪奥亚德经贸有限公司持有的该行3.261亿股股份将于下月起开始第一次拍卖,起拍价逾11.53亿元,为评估价的80%;或因拍卖股权较大,这些股份被分为不均等的12份。据北京农商行董事会回复法院的信息显示,奥亚德公司共持有该行3.311亿股,且已全部分别质押在厦门国际银行、民生银行和江苏银行。


3、深交所:加大监管利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”等行为

深交所表示,2019年,针对可能存在的利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”或掩盖利益输送目的、构造不当交易突击创利或向关联方输送利益、变更会计政策或会计估计操纵利润等行为,加大问询力度,充分发挥监管问询的警示纠偏功能。一旦发现业绩造假、利益输送、利润操纵等违法违规行为,将依法依规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。


4、吉林文投集团董事长失联!或涉及民间融资平台爆雷 警方已介入调查

2月28日下午开始,一条爆炸性的消息在吉林省金融资本圈迅速传播开来:吉林文投集团董事长张子毅失联!3月1日一早,证券时报·e公司记者前往吉林文投集团进行采访时了解到,张子毅的确已经失联,公司已经停止向投资者进行兑付,吉林文投集团董事会的其他成员已经集体向警方报案,吉林省长春市公安局净月高新技术产业开发区分局已经介入调查,目前,吉林文投集团投资人登记工作已经启动。吉林文投董事长失联!


5、白银有色:股东所持公司股份被轮候冻结

白银有色(601212)公告披露,公司获悉公司股东中信国安集团有限公司持有的公司股份2,250,000,000股被轮候冻结,截至本公告日,国安集团持有公司股份2,250,000,000股,占公司总股本的32.27%,均为限售流通股,处于轮候冻结状态的股份数量为2,250,000,000股,占其所持有公司股份总数的100%,占公司总股本的32.27%。

债券投资风控关注

1、景德镇国资运营:变更“19景国资CP001”募集资金用途

景德镇市国资运营投资控股集团有限责任公司公告披露,“19景国资CP001”募集资金5亿元,用途为偿还公司本部到期债务。根据公司实际经营需要,对金融机构借款还款安排做岀了相应调整。


2、连云港港口集团:取消发行“19连云港MTN002”

连云港港口集团有限公司公告披露,由于近期市场波动较大,公司决定取消发行连云港港口集团有限公司2019年度第二期中期票据,规模不超过10亿元。


3、19友庆花卉项目NPB:取消簿记建档

成都临江田园园林有限公司公告披露,2019年第一期温江区友庆花卉产业基地建设项目项目收益债券原定于2019年3月4日簿记发行,经发行人和簿记管理人协商一致,决定取消本次簿记建档。


4、永泰能源拟将16永泰01展期3年,持券人博弈债委会

16永泰01即将于本月底到期。《红周刊》记者获悉,永泰能源向16永泰01的持有人提出方案希望付息不还本、本金先展期3年。如此这般处理,或许与债委会有关,后者由银行系债权人主导,债券是否及时兑付、也需要看银行系债权人的脸色。


5、16中城建MTN001:未按期足额支付利息

华泰证券和浙商银行公告披露,“16中城建MTN001”应于2019年3月1日支付该期债券当年利息。截至付息日日终,托管机构银行间市场清算所股份有限公司未收到发行人中国城市建设控股集团有限公司支付的利息资金,未能代理发行人进行本期债券付息工作。


6、16中基E2:债券到期且投资者无法换股

佛山市中基投资有限公司公告披露,2019年1月25日,公司发布《关于“16中基E2”无法进入换股期及投资者无法换股的风险提示公告》,公告披露因“16中基E2”质押股票目前已经被司法轮候冻结,“16中基E2”将无法进入换股期及投资者无法进行换股。“16中基E2”质押股票轮候冻结状态无变更,截止2019年2月28日,“16中基E2”仍无法进入换股期。截止2019年2月28日,"16中基E2"债券持有人未延期豁免交叉违约所导致的加速清偿义务。本期债券于2019年2月28日到期且无法进行后续换股操作。


7、蒙城城投:董事长涉嫌重大违法违纪被调查

蒙城县城市发展投资控股集团有限公司公告披露,根据2019年2月26日安徽纪检监察网发布的消息,公司董事长顾伟涉嫌严重违法违纪,目前正在接受纪律审查和监察调查。


8、天翔环境:累计将逾期债务约16.33亿元

成都天翔环境股份有限公司发布公告,公司因资金状况紧张,致使部分债务逾期。截至2019年4月30日,公司及子公司累计将逾期债务合计金额约16.33亿元,占公司最近一期经审计的净资产的90.28%。


9、龙建股份:控股股东部分股份被司法冻结

龙建路桥股份有限公司公告披露,公司控股股东黑龙江省建设投资集团有限公司所持本公司60,000,000股无限售流通股被司法冻,建投集团持有公司股份286,339,763股,占公司总股本的44.45%。本次冻结60,000,000股无限售流通股,占建投集团持有公司股份的20.95%,占公司总股份的9.31%。此次股份冻结后,建投集团持有公司股份累计冻结的数量为60,000,000股。


10、景德镇国资运营:变更“19景国资CP001”募集资金用途

景德镇市国资运营投资控股集团有限责任公司公告披露,“19景国资CP001”募集资金5亿元,用途为偿还公司本部到期债务。根据公司实际经营需要,对金融机构借款还款安排做岀了相应调整。



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股票投资风控关注

1、因会计处理不规范等行为 深圳证监局对芭田股份采取责令改正措施

深圳证监局对芭田股份(002170)采取责令改正措施,经检查发现,芭田股份存在以下问题:探矿权利息资本化处理不规范、销售返利的会计处理不规范、递延所得税资产确认审慎性不足,部分递延所得税资产确认不当、子公司业绩补偿款的会计处理不准确。深圳证监局对该公司胡茂灵、余应梓、黄培钊采取监管谈话措施。


2、永泰能源:为4家下属公司提供担保

永泰能源(600157)公告披露,为张家港沙洲电力有限公司、张家港华兴电力有限公司、郑州裕中能源有限责任公司、国投南阳发电有限公司提供合计325000万元的担保,截至公告日,公司及下属公司对外担保总额度为4,242,631.17万元(含本次公告担保金额),占公司最近一期经审计净资产的174.32%。


3、*ST天马:控股子公司齐重数控因合同纠纷被提起诉讼

*ST天马(002122)公告披露,控股子公司齐重数控装备股份有限公司未按协议约定,将其所持齐齐哈尔齐一房地产开发有限公司100%股权作价105,000万元转让给恒大地产集团哈尔滨有限公司或其指定主体。恒大地产集团哈尔滨有限公司向黑龙江省齐齐哈尔市中级人民法院提起诉讼,诉讼请求法院依法解除双方此前签订的相关协议。


4、三变科技:终止筹划重大资产重组事项

三变科技(002112)公告披露,公司拟筹划发行股份购买上海宏力达信息技术股份有限公司100%股权的重大资产重组事项。由于交易双方未能就交易方案的核心条款达成一致意见,经认真听取相关各方意见并与交易对方协商一致,决定终止筹划本次重大资产重组事项。公司股票于2019年3月4日开市起复牌。 


5、天邦股份:因信息披露及公司治理问题被宁波证监局责令改正

天邦股份(002124)公告披露,宁波证监局现场检查发现天邦股份存在未持续披露投资事项的重大风险情况;资产减值准备的依据披露不完整,减值测试程序不够充分;董事会会议记录不完整。宁波证监局决定对天邦股份采取责令改正的监管措施。


6、天润数娱:持股5%以上股东股票被司法冻结

天润数娱(002113)公告披露,公司持股5%以上股东无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)本次司法冻结127,332,203股,占其持有公司股份的100%,占公司股份总数的8.31%;本次轮候冻结127,332,203股,占其持有公司股份的100%,占公司股份总数的8.31%。


7、中天能源:控股股东及实际控制人股份被轮候冻结

中天能源(600856)公告披露,股东青岛中天资产管理有限公司被轮候冻结219,243,588股公司股份,邓天洲先生被轮候冻结36,375,679 股公司股份,轮候冻结期限为三年,自转为正式冻结之日起计算。


8、兆威股份:公司及实际控制人被出具警示函

兆威股份(870017)主办券商财达证券公告披露,兆威股份存在关联交易未经审议且未履行信息披露义务、实际控制人林琦违规占用公司资金的违规事实,全国股转公司决定对兆威股份及其实际控制人、董事长兼总经理林琦,财务负责人兼信息披露负责人陈佩容采取出具警示函的自律监管措施。


9、华谊嘉信:控股股东所持4.42%股份将被司法拍卖

华谊嘉信(300071)公告披露,上海市第二中级人民法院就霖漉投资(上海)有限公司违反借款合同纠纷案,于2019年4月8日至11日在“公拍网”公开拍卖此案第二被告、华谊嘉信控股股东刘伟所持华谊嘉信3,000万股股票(占华谊嘉信总股本的4.42%,占刘伟持股总数的14.59%)。如拍卖完成,刘伟仍持有华谊嘉信股票17,568.2624万股(占华谊嘉信总本的25.89%),仍为华谊嘉信控股股东、实际控制人。 


10、旋极信息:业绩快报与业绩预告存在重大差异收到问询函

深交所网站披露,旋极信息(300324)先后披露的业绩快报与业绩预告存在重大差异。旋极信息解释的原因是计提商誉减值准备约3.17亿元,其中对2014年收购中软金卡形成的1.14亿元商誉全额计提减值,对2015年收购西安西谷形成的4.23亿元商誉计提2.03亿元减值。深交所创业板公司管理部向旋极信息发出问询函。


11、海南瑞泽:独立董事王垚敏感期减持收到深交所监管函

深交所网站披露,海南瑞泽(002596)2019年2月28日披露2018年业绩快报,其独立董事王垚的配偶郑蒙,在海南瑞泽2018年业绩快报披露前10日内卖出海南瑞泽股票12万股,涉及金额102万元。深交所中小板公司管理部对海南瑞泽独立董事王垚出具监管函。


12、天邦股份:因信息披露及公司治理问题被宁波证监局责令改正

天邦股份(002124)公告披露,宁波证监局现场检查发现天邦股份存在未持续披露投资事项的重大风险情况;资产减值准备的依据披露不完整,减值测试程序不够充分;董事会会议记录不完整。宁波证监局决定对天邦股份采取责令改正的监管措施。


金融同业风控关注

1、深圳发布P2P退出指引 强调保护投资者权益

深圳互金协会关于发布《深圳市网络借贷信息中介机构良性退出指引(征求意见稿)》,以提高专项整治中的良性退出比例、良性退出效率、减少资产贬损和逃废债、提高清偿比率,以维护金融消费者合法权益和维护社会稳定作为核心宗旨。此前,深圳曾约谈多家中小平台要求签署自愿退出承诺书。


2、违规引流资金信托 海投金融等13家互联网机构被通报批评

时隔近半年,第三方互联网机构违规引流资金信托依旧屡禁不止,监管再次出手整治。记者获悉,本次监管发函不仅重申相关风险,并将部分为信托公司违规引流的第三方互联网公司公诸于世。此次,有13家为信托公司提供资金信托产品引流的第三方互联网机构被监管点名,这13家公司主要分布在北京、广东及上海,包括海投金融、淘金山、理财通、中国私募网、九九财富网、大金所、信德金服、红果树财富、有利联盟、易达惠众数科等。


3、上交所:本周针对13起上市公司重大事项等进行核查

本周,沪市共发生13起证券异常交易行为,上交所对此及时采取了自律监管措施。同时,针对13起上市公司重大事项等进行核查,向证监会上报8起涉嫌违法违规案件线索。


4、证监会派出机构最大额罚单获上海金融法院判决支持

3月2日,中国证券报记者从上海金融法院获悉,该院近日宣判一起涉金融行政案件,维持中国证券监督管理委员会上海监管局对证券从业人员杨某涉嫌违规行为所作出的4300万元罚单。该案是上海金融法院首次公开开庭审理的涉金融行政案件,也是截至目前中国证监会所有派出机构中作出的标的额最大的行政处罚。


5、2月权益类ETF份额缩水近83亿份

A股2月份全面上涨,主要指数涨幅均超10%,权益类ETF当月悉数上涨,无一下跌,但份额总体减少82.97亿份,大部分主要指数ETF份额都有所减少。数据显示,2月份两市ETF份额总体减少82.97亿份。


6、消息称P2P平台点融网正大批裁撤线下门店

消息称P2P平台点融网近期正在大批裁撤线下门店,并对地方分公司进行大规模裁员,但在裁员的同时并未按时发放员工工资和给予离职补偿。点融网内部员工近日表示,该公司从1月开始大规模裁员,第一批裁员涉及的分公司达30余家,或涉及近千名员工。同时,多个地方分公司出现拖欠员工工资、在工资未正常发放的情况下强制员工离职等问题。


7、网贷平台降至千家 银行加速退出P2P存管业务

2018年对于所有网贷人来说,都是异常艰难的一年。根据融360大数据研究院的最新统计,目前正常运营的网贷平台家数已经降至1071家,相比鼎盛时期,不足1/4。一边是网贷平台的迅速减少,一边是监管愈发严格,银行对于存管业务愈发意兴阑珊,告别潮开始出现。自去年9月20日首批银行资金存管“白名单”25家银行名单出炉后,通过中国互联网金融协会测评的银行共有43家。2019年截至目前无新增通过存管测评的银行。融360大数据研究院的统计显示,这43家银行总计上线745家平台,较今年1月21日统计数据减少145家。


8、北京互金协会曝光2212名逃废债“老赖”

3月1日,北京市互联网金融行业协会公布了第二批网贷平台逃废债借款人名单,共2212名逃废债借款人,涉及网贷平台包括洋钱罐、玖富、和信贷、爱钱进、宜人贷、翼龙贷等16个平台。


9、上交所本周提请启动19单内幕交易、异常交易核查

据上交所官网3月1日消息,在上市公司监管方面,本周上交所公司监管部门共发送日常监管类函件11份,其中监管问询函4份,监管工作函7份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告14份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查19单。


10、关于失联私募机构最新情况及公示第二十六批疑似失联私募机构的公告

截至2019年2月28日,中国证券投资基金业协会已将深圳市兴弘基金管理有限公司等547家机构列入失联公告名单,并在协会官方网站中予以列示。依据协会发布的《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以及协会关于“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记”之规定,上述547家机构中,256家机构已被注销登记;13家机构已自行申请注销登记。


11、深交所:对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性 严厉打击内幕交易

深交所就2018年度深市上市公司自律监管与纪律处分情况答记者问,2019年,深交所将对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性,严厉打击内幕交易,合理运用监管工具箱,迅速反应、及时问询、强化监管联动,形成信息披露监管、交易监控与现场检查的监管闭环。


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国鑫睿诚旗下两款私募基金面临展期!三变科技:终止筹划重大资产重组事项!【证券风险预警2019 03 02-03】

 


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