案例警示:2017年度证券从业人员违规买卖股票处罚案例

一、案情概况和处罚措施

        2017年1月1日至2017年12月22日,证券从业人员违规买卖股票的处罚共计11个,案例概况如下:

        1.敖翔在A证券、B证券、C证券任职期间,利用“徐某珍”账户通过网上委托、手机委托等方式交易“中国平安”、“欣旺达”、“金城股份”等多只股票,被深圳证监局处以10万元罚款。

        2.朱亚锋在D证券任职期间,利用“张某兰”证券账户买卖股票。广东证监局决定对于朱亚锋证券从业期间买卖股票违法行为,没收其违法所得699427.21元,并处10万元罚款;罚没款共计829427.21元。

        3.赵成在E证券某证券营业部任职期间利用“许某某”、“张某某”名下账户交易股票金额1.33亿元,其中买入成交金额6630.38万元,卖出成交金额6688.65万元,交易股票合计盈利为19.83万元。广东证监局决定没收赵成违法所得198251.51元,并处以3万元罚款,罚没款共计228251.51元。

        4.张雨晨在A证券任职期间,通过本人在其他证券营业部开立的证券账户持有、买卖股票,被海南证监局处以3万元罚款。

        5.林庆义在F证券和G证券公司任职期间,操作朋友姜某账户进行证券交易,期间累计交易股票154只,买入金额为5,079,233,979.67元,卖出金额为5,162,722,415.61元,共获利70,653,391.23元。中国证监会决定没收林庆义违法所得70,653,391.23元,并处以70,653,391.23元罚款。

        6.黄钦来在E证券任职期间,利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额1.09亿元,盈利363.6万元,被北京证监局没收黄钦来违法所得363.60万元,并处以1090.79万元罚款。

        7.崔志军在H证券某营业部任职期间借用他人证券账户买卖股票,被河北证监局责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得6,878.27元,并处以13,756.54元罚款。

        8.杜长江在J证券从业期间,违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券。深圳证监局决定:一、对杜长江违规买卖股票的违法行为,没收违法所得38.46万元,并处以38.46万元罚款;二、对杜长江私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以20万元罚款。上述两项违法行为合并处罚为:给予警告,没收违法所得38.46万元,并处以58.46万元罚款。

        9.钟湉于在K证券资产管理总部任职期间,借用“薛某琼”“王某磊”证券账户持有、买卖股票,被北京证监局责令依法处理非法持有的股票,并处以3万元罚款。

        10.李大伟在L证券某营业部任职期间,操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票累计金额为107,126,845.20元,账户合计亏损1,041,920.63元,被山西证监局罚款10万元。

        11.杨泰华在M证券某营业部任职期间,实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额3.01亿元,累计卖出股票成交金额3.17亿元,期末仍持有“同方股份”股票15.1万股,已卖出股票累计盈利1433.96万元。上海证监局决定依法处理其非法持有的剩余股票,没收违法所得1433.96万元,并处以4301.89万元的三倍罚款。


        二、案例警示

        最新的监管案例中,上海证监局给M证券某营业部总经理杨泰华开出的罚单,创下了证券从业人员最高罚款纪录。对此,证券公司从业人员务须警醒,在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票,切莫抱侥幸心理,铤而走险,以身试法。经营机构应加强对员工持股行为的管控,认真核实检查员工持股情况,对发现的违法违规行为严肃问责,提高公司和从业人员的守法合规意识。


        三、法律依据

        《证券法》

        第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

        任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

        第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。



 

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