最新!地方证监局关于私募管理人联系通知大全(北京、上海、广东、深圳)

关于北京辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知 

北京辖区各私募基金管理人:

 

根据相关法律法规要求,北京证监局负责北京辖区私募投资基金行政监管工作,目前监管业务处室是打非处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求,注册地在北京市并已完成登记的私募基金管理人,需在10个工作日内与我局打非处取得联系。

 

鉴于北京辖区私募基金管理人众多,现将有关情况通知如下:
1.
请下载并填写《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》 (见附件)。
2.
上述材料请通过电子邮件(邮件名称以公司全称命名)向我局报送:
1)辖区内证券类、其他类私募基金管理人报送至邮箱jiaruo@csrc.gov.cn

2)辖区内股权、创投类私募基金管理人报送至邮箱licl@csrc.gov.cn


在此,我局呼吁辖区内私募基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,依法合规经营。

 

请北京辖区内各公司相互转告周知。
联系人:北京证监局打非处付永峰 010-88088309

 

附件:《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》 


北京证监局 

20171226

 

北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书

 

为保护投资者及相关方的合法权益,规范私募基金机构及人员执业行为,树立北京地区私募基金业的良好形象,维护诚信、合规、公平竞争的市场环境,北京证监局向北京地区各私募基金管理人发出以下倡议:

 

1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,坚持诚信守法,坚守职业道德底线;坚持私募原则,决不变相进行公募;坚持投资者适当性管理,面向合格投资者募集资金;坚持合规经营,不得承诺保本保收益。

 

2.按有关规定履行信息披露义务,自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督,自觉履行登记、备案义务。

 

3.加强内部控制,建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定并执行切实有效的内部控制制度,增强风险控制意识,提高风险管理能力,有效防范和化解各类风险。

 

4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平,规范从业人员的执业行为。

 

5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。


 



关于广东辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知 

广东辖区各私募基金管理人:
   根据相关法律法规要求,广东证监局负责广东辖区(除深圳市以外的广东地区)私募投资基金行政监管工作,目前我局监管该项业务的处室是会计监管处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求,注册地在广东辖区并已完成登记的私募基金管理人,需在10个工作日内与我局会计监管处取得联系。
鉴于广东辖区私募基金管理人众多,现将有关情况通知如下:
   1.请下载并填写《广东辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》(见附件)。
   2.上述材料请通过电子邮件(邮件名称以公司全称命名)报送至我局私募监管联系人邮箱(huangqy@csrc.gov.cn)。
   在此,我局呼吁辖区私募基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,依法合规经营。
   请广东辖区各私募基金管理人相互转告周知。
   联系人:广东证监局会计监管处 黄茜颖020-37853863

附件:《广东辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》

广东辖区私募基金管理人诚信合规经营倡议书

 

为保护投资者及相关方的合法权益,规范私募基金机构及人员执业行为,树立广东辖区私募基金业的良好形象,维护诚信、合规、公平竞争的市场环境,广东证监局向广东辖区各私募基金管理人发出以下倡议:

1.严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,坚持诚信守法,坚守职业道德底线;坚持私募原则,决不变相进行公募;坚持投资者适当性管理,面向合格投资者募集资金;坚持合规经营,不得承诺保本保收益。

2.按有关规定履行信息披露义务,自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督,自觉履行登记、备案义务。

3.加强内部控制,建立结构合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定并执行切实有效的内部控制制度,增强风险控制意识,提高风险管理能力,有效防范和化解各类风险。

4.不断提升从业人员的专业素养和道德水平,规范从业人员的执业行为。

5.杜绝损害投资者合法权益的非法活动。

                                                              

广东证监局

                                           2017年12月28日




深圳证监局关于深圳辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知 

深圳辖区各私募基金管理人:

根据相关法律法规要求,深圳证监局负责深圳辖区私募投资基金行政监管工作。请注册地在深圳的私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成登记后,在十个工作日内登陆深圳私募基金信息服务平台录入相关信息,登陆说明详见附件。登陆并成功录入信息即视为已与深圳证监局取得联系。

深圳私募基金信息服务平台联系邮箱:webmaster@szama.org

深圳私募基金信息服务平台网址:https://pf.szama.org

请深圳辖区内各公司相互转告周知。

 

附件:《深圳私募基金信息服务平台登陆说明》 

              深圳证监局

201812




上海证监局关于上海辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知



12月份新通过的私募管理人需要联系上海证监局。早期登记的管理人暂且不用联系。

联系邮箱:邮件发送至lu_jun@csrc.gov.cn




 

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